原审裁定被告人杨某1犯职务侵占罪-沈阳电视台新闻频道
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丙类输送-原审裁定被告人杨某1犯职务侵占罪-沈阳电视台新闻频道

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伊朗油轮发生爆炸

值得注意的是,該案的一審於2018年判決,但被告人楊某1隨後提出上訴,認為原判決認定構成職務侵占罪的證據不足,且自己在共同犯罪中僅起到較小的幫助作用,應當認定為從犯,具有自首、全部退贓等從輕、減輕情節,原判決量刑過重。

丙類戶滋生腐敗,重拳出擊予以整頓

所謂丙類戶,是銀行間債券市場上甲、乙、丙三種債券結算賬戶中的一類,其只能通過商業銀行的結算代理在銀行間投資債市。因其為非金融機構法人開設,相比商業機構設立的甲類戶和券商、基金等非銀行金融機構設立的乙類戶而言,具有設立門檻低、穿透監管差等特點。自2013年掀起的債市反腐風暴主要涉及債券發行環節的一級市場和丙類戶,一些券商債券從業高管和發改委相關部門人員牽涉其中,丙類戶因此也被叫停了一段時間。

一位資深債券從業人員曾對券商中國記者表示,在債券二級市場,最有可能存在的利益輸送是以交易價格為「幌子」。舉例來說,在二級市場每隻債券的價格幾乎都有中債登提供的估值做參考。但實際上除了估值價,債券還有市場價,市場價多是由債券交易員根據風險定價算出的市場公允價格,債券的市場價與中債估值價通常會存在一定的偏差。因此,這兩個價格的偏差就給利益輸送提供了空間。

曾經轟動債市的工行王劍案就是利用「丙類戶」進行利益輸送。王劍原系工行金融市場部債券交易員,利用職務之便,在代工行交易債券時「低賣高買」,以向其同夥控制的丙類戶進行利益輸送,並參与利益分配。根據2017年法院的判決,王劍等5人利用「丙類戶」將債券「低賣高買」,進行利益輸送,非法牟利2137萬,其中王劍非法獲利532.7995萬元,因在共同犯罪過程中,王劍起主要作用,犯職務侵占罪,判處有期徒刑五年。

雖然楊某1是在2017年擔任大行資管部副總經理期間被刑拘,但其違法行為實則要追溯到2009年擔任金融市場部處長期間。

因職務侵佔被判兩年,上訴被駁回

近日,判決文書網公開的一份江蘇省徐州市中級人民法院刑事裁定書,讓一國有大行資產管理部原副總經理通過「丙類戶」進行職務侵佔的違法行為公諸于眾。

原審人民法院認為,被告人楊某1利用自己及他人職務上的便利,共同將他人單位財物非法佔為己有,數額巨大,其行為已構成職務侵占罪,依法應處五年以上有期徒刑,可以並處沒收財產。被告人楊某1犯罪以後自動投案,並如實供述自己的犯罪事實,系自首,且在刑事立案前退繳全部違法所得,依法予以減輕處罰。根據被告人楊某1的犯罪事實、情節和悔罪表現,結合相關社區矯正部門意見,對其適用緩刑,可以認為沒有再犯罪的危險,對所居住社區沒有重大不良影響。因此,原審裁定被告人楊某1犯職務侵占罪,判處有期徒刑二年,緩刑二年六個月。

上述提及的被告人系工商銀行資管部原副總經理楊治宇(下稱「楊某1」)。判決書顯示,1976年出生的楊某1因涉嫌犯非國家工作人員受賄罪2017年9月7日被刑事拘留,同年10月13日被取保候審,2018年6月29日再次被取保候審。

債市腐敗出現的重要原因就是過去債券發行定價不科學,為利益輸送提供了套利空間。

不過,法院認為,關於上訴人是否構成職務侵占罪及其犯罪數額認定問題。經查認為,在案證據可以證實,楊某2、王某、楊某1預謀后,利用銀行間債券交易市場建設中不完善的因素,通過國債「博邊際」方式賺取價差,並通過丙類戶沉澱利益,然後進行私分。客觀上和楊某2、王某配合,共同操縱債券交易環節和價格,將本應屬於海通證券的200餘萬元輸送到上海泰慧投資管理有限公司,並予以私分,其行為構成職務侵占罪。因此,法院不予採納上訴人的上訴理由及辯護人的辯護意見,裁定駁回上訴,維持原判。

  该二审刑事裁定书显示,一审裁定中,原判决认定被告人伙同他人利用职务便利,共同操纵券面总额4亿元债券的交易环节和交易价格,并通过他人将属于某证券公司的共计202.8万元利益输送给他人,最终通过控制的丙类户获取个人利益并私分。原判决认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,量刑适当,且审判程序合法,故驳回上诉,维持原判,即被告人因犯职务侵占罪,判处有期徒刑二年,缓刑二年六个月。

刑事裁定書顯示,2009年2月,時任工行金融市場部自營業務部固定收益處處長的被告人楊某1與時任工行金融市場部承銷發行處處長王某、時任海通證券股份有限公司固定收益部交易員楊某2預謀,利用楊某2、楊某1分別從事銀行間債券交易業務的職務便利,共同操縱券面總額4億元「09國債02」債券的交易環節和交易價格,並通過梁某甲將屬於海通證券股份有限公司的利益共計202.8萬元輸送給賴某、王某某,並通過二人控制的上海泰慧投資管理有限公司丙類戶獲取個人利益並私分。

實際上,債券市場從業人員通過「丙類戶」進行利益輸送曾一度較為普遍。從2013年3月開始到2014年下半年,債市利益輸送案的查處風暴席捲了多家機構,多家銀行、券商、基金、信託等機構。

債券市場制度漏洞滋生的腐敗在被強力反腐風暴打擊后,制度建設也在吸取教訓進一步完善。2014年底,非金融機構合格投資人交易平台的上線,讓一度叫停的丙類戶重獲進場機會。更為重要的是,為避免重蹈因人工詢價交易而產生利益輸送的覆轍,該交易平台從經營合法合規、凈資產、相應業務制度和崗位、人員配置等方面對投資人作出明確要求;並且要求投資人之間不允許交易,只能與報價商進行交易,報價商對投資者進行匿名報價。

2013年掀起的債市反腐風暴下,債市「丙類戶」利益輸送的案件還在繼續。

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