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银行管理-广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为-淳化新闻

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浦發銀行成都分行此前發生違規發放貸款案件,浦發銀行對該分行授信業務風險狀況嚴重失察,未及時採取有效措施核查整改,同時還存在有關重大審計發現未及時向監管部門報告,關鍵崗位輪崗制度執行不力等問題。浦發銀行分管相關業務的副行長穆矢被處以警告並處罰款30萬元。時任董事長吉曉輝、時任行長朱玉辰在管理中存在失職行為,均被處以警告並罰款20萬元。

廣發銀行2012年至2016年期間合規經營類與風險管理類指標設置不合規,同時在員工行為管理、輪崗制度、案防制度建設與執行等方面存在諸多問題。在多個因素綜合影響下,廣發銀行惠州分行爆發了違法違規擔保案,影響惡劣。廣發銀行時任行長利明獻在管理中存在失職行為,時任董事長董建岳未及時糾偏並監督高管層有效履職,均被處以警告。

針對浦發銀行、廣發銀行在此前重大案件中暴露出來的突出問題,近期銀保監會依法對時任董事長及高級管理人員進行處罰問責。

上述兩案反映出部分銀行保險機構的董事會、高級管理層履職有效性不足,內部控制和風險管理仍需持續強化。下一步,銀保監會將繼續推動銀行保險機構持續健全公司治理,強化內部控制機制建設,督促銀行保險機構董事會、高級管理層有效、規範履職,全力打好防範化解金融風險攻堅戰。

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